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證券基礎知識:證券市場參與者之證券市場中介機構

來源:中公網校   發布時間:2015-08-21 10:10:00

  證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。

  (一)證券公司

  證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規定和經國務院證券監督管理機構批準經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。

  (二)證券服務機構

  證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。

  例1-7(2012年3月·單選題)

  證券公司屬于證券市場中的(  )。

  A.自律性組織

  B.發行人

  C.投資人

  D.中介機構

  【參考答案】D

  【解析】證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。

  四、自律性組織

  (一)證券交易所

  證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。

  (二)證券業協會

  中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織,是社會團體法人。中國證券業協會采取會員制的組織形式,協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

  (三)證券登記結算機構

  中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。

  五、證券監管機構

  在我國,證券監管機構是指中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)及其派出機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構。

(責任編輯:李亦)

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